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《金融市场基础知识》考点:证券公司的主要业务3

2019-04-1514:29:50 来源:东奥会计在线 字体:
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备考2019年证券从业资格考试,要熟练的掌握每个考点,并且要有做习题的过程。本来无望的事,大胆尝试,往往能成功。小编已经为您准备好了金融市场基础知识的常见考点,快来学习吧!

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证券公司的主要业务3

【所属章节】:

本知识点属于《金融市场基础知识》第三章证券市场主体

【知识点】证券公司的主要业务

证券公司的主要业务3

九、私募投资基金业务和另类投资业务

1.设立要求

证券公司设立私募基金子公司,应当符合以下要求:

(1)具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突;

(2)最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定;

(3)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;

(4)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批;

(5)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

证券公司设立另类子公司,应当符合以下要求:

(1)具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突;

(2)具备中国证监会核准的证券自营业务资格;

(3)最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定;

(4)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;

(5)公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批;

(6)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。

证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的,不得设立另类子公司。

2.业务范围

私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务。私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则,且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。

证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务,不得从事投资业务之外的业务。

(由东奥教务提供)

金融市场基础知识的知识点正在持续更新中,希望大家能够充分利用这些知识点,做到熟练掌握。

(本文是东奥会计在线原创文章,转载请注明来自东奥会计在线)

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